第1章：當前中國的宏觀經濟要點

1.當前中國宏觀經濟政策要點
2.理解雙循環
3.當前中國商業銀行業的監管思路和監管主線
4.疫情對商業銀行經營的影響要點
5.未來中國商業銀行業運營的主要挑戰
6.未來中國商業銀行業發展的趨勢
7.當前重點支持行業和重點投放行業

第2章金融機構案防管理與員工行為管理

要點：
1.解讀《中國銀保監會關于印發銀行保險機構涉刑案件管理辦法（試行）的通知》
2.解讀《中國銀保監會行政處罰辦法》
3.解讀《銀行業從業人員職業操守和行為準則》
1.解讀《關于預防銀行業保險業從業人員犯罪的指導意見》
4.案防：如何防止以及建議
5.員工行為管理：什么是“最好”的方法
6.案例分享:
某銀行IT部門內部病毒植入案例
某銀行員工挪用公款案例
某股份銀行員工挪用客戶理財資金案例
某銀行員工非法集資案例
其他案例
7.什么是案防以及案件的分類
8.理解操作風險和案件的關系
9.商業銀行案件高發領域和重點關注方向
10.案防體系建設與長效機制
基本做法與要點
案件綜合治理與防范的主要措施
11.什么是行為風險以及對行為風險的進一步思考
12.員工行為管理
案例：
某銀行管理人員泄露客戶信息案件
某銀行員工非法集資案例及處罰
某銀行員工非法賭博案例及處罰
某銀行員工為完成業績指標違法案
某銀行員工騙貸案
某銀行員工私刻公章案例
某銀行員工非法炒股案例
其他案例
如何防范日常業務中的風險：給員工的建議
對案件的進一步思考
監管機構規定的“九種人”
案件防控與銀行業金融機構從業人員行為管理指引解讀
分享：國內銀行普遍采取的員工行為管理方法
日常行為管理的一般做法
個人交易賬戶管理與投資管理
八小時以外管理的主要方法
對員工行為畫像的一般方法
分享：外國大型銀行采取的員工行為管理實踐
人才培養
個人交易賬戶管理與投資管理
日常行為管理的主要方法
進一步理解：三不為
13.合規風險文化建設及其重要性
合規文化與職業道德
風險文化與合規文化
分享：如何理解合規文化的作用-來自海外大型銀行的實踐
14.理解內部控制和內部審計
快速理解內部控制及其在案防和行為管理中的作用
案例：
某銀行信貸部門內部控制失效的“窩案”及其反思
某銀行領導主導的內部控制失效案件及其反思
分享：外國大型銀行的內部控制和內部審計實踐
其他案例
15.重新理解三道防線
16.其他要點與實踐經驗與分享

第3章：商業銀行合規風險管理

要點：
1.2019年，2020年上半年監管處罰情況總結
2.近期傳統業務合規案例
3.近期合規處罰的“新”方向
整治違規收費相關案例
理解反洗錢，反恐融資與制裁
近年我國反洗錢與反恐融資處罰總結：2017，2018，2019
金融機構被制裁處罰相關案例：
4.我國金融機構合規管理的現狀
5.合規管理與公司治理：
合規管理從高管做起
2020年7月銀保監會談銀行保險機構的公司治理
《銀行保險機構公司治理監管評估辦法（試行）》的解讀
6.其他要點與實踐經驗與分享 

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