【培訓對象】
 銀行行長及其他銀行中高層管理人員、信貸業務人員、風控、合規、稽核等人員

【培訓收益】

 一、銀行案件防控形勢和特點；
1.銀行案件的再認知；
2.銀行案件防控形勢嚴峻；
發案區域廣、涉及業務多；
直接經濟損失及聲譽損失巨大；
案件高發區及高發人員范圍；
與民間借貸、非法融資有關案件呈上升趨勢。
3.案件高發的原因

二、案件防控重點區域、業務條線及案件類型；
1.資產業務領域---騙貸挪用、侵占、偽造票據貼現
違法發放貸款案例；
貸款詐騙案例；
信貸貸前案例
貸中案例
貸后不當行為案例
農戶貸款案例
銀行承兌匯票案例
解決建議
2.負債業務領域----存款詐騙、挪用、侵占
民間融資、非法借貸引發的新案件
挪用資金案例
偽造票證案例
案件形式--印押證卡、重要空白憑證、金庫尾箱
解決建議
3.中間業務領域---不規范經營案件
4.銀行卡及電子渠道---竊取客戶資金
5.安全保衛領域案件
金庫盜竊案件
其他典型案件
解決建議
6.資產處置領域--各類操作風險案件
7.員工犯罪
商業賄賂案件---受賄行賄罪
挪用資金案件----挪用資金罪、挪用公款罪
職務侵占案件----職務侵占罪、貪污罪
非法泄露客戶信息案件----非法泄露客戶信息罪

三、案件防控重點防控措施。
1、健全的內控制度并得到嚴格執行
從零散的、靜態和、被動的內部控制規章向系統的、動態的、主動的內部控制體系轉變。
內控覆蓋業務處理的各個環節
業務處理的關鍵崗位應分人操作，相互制約
2、先進的技術手段
3、嚴格的授權控制
正確處理風險控制與效率的關系
明確單個人、單項業務、單個機構的最大風險敞口
4、有效的人事管理
會計人員委派制
強制輪崗制度
強制休假制度
5、明確的責任追究
6、有效的監督檢查
內部監督
外部監督
7、科學的激勵考核機制 

【基本介紹】
南京大學經濟學學士、復旦大學會計學博士、上海證券交易所博士后、注冊會計師（CPA）、英國財務會計師（IFA）、澳大利亞資深公共會計師（FIPA Au）、國際注冊內審師（CIA）、高級會計師，兼任北京財稅研究院研究員、納稅人俱樂部特聘專家、《董事會》及《證券市場周刊》等特約作者、CCTV證券資訊頻道特約專家嘉賓，北京大學、清華大學、復旦大學、上海交大、上海財大、上海國家會計學院、北京國家會計學院、暨南大學等多所高校特聘講師，已為上百家企業及金融機構提供咨詢、培訓、融資及IPO上市輔導等服務。
馬軍生老師是資深財務與資本專家，致力于財稅、內部控制、風險管理、資本領域研究及實務，二十多年工作經歷，曾任職大型央企、中國銀行、知名會計師事務所、上海證券交易所及券商投行部，擔任多家企業財務顧問，指導幾十家上市公司和企事業單位建立內控體系并輔導實施，并協助多家企業新三板掛牌、IPO上市及投融資工作，擅長財務報表、內部控制、風險管理、資本運營等課程。
編著《內控漏洞識別與財務應對》、《財務報表分析技術》，在《財務與會計》、《董事會》、《企業管理》、《中國證券報》等報刊發表《內部控制十大漏洞》、《企業內部控制建設若干問題思考》、《企業內部控制體系建設十大誤區及防范》、《新會計準則下估值思考》等文章六十多篇，主持國家科技部創新基金、博士后基金、會計學會等多項課題。
【資歷背景】
二十多年從業經歷，曾擔任大型企業內審經理、子公司財務負責人、商業銀行信貸經理、知名會計師事務所（全球第五大會計師事務所）咨詢合伙人、私募股權投資基金合伙人、券商投行部執行董事，為北大、清華、復旦、上海交大等多所知名高校MBA班/總裁班授課，為中國重工、東風汽車、紫光股份、國華能源投資、中國太保、中國鋁業、北方工業公司、杉杉集團、浦東建設、東方財富網、江蘇中大建設、廣博股份、水星家紡、深天馬、外高橋造船、云南錫業、山西汾酒、信和科技、重慶港九、安徽招標集團、WMF（中國）有限公司、上海稅務局、上海機關事務管理局等多個中央企業、上市公司和知名民企提供內控及財務管控咨詢服務，為企業提供務實的咨詢方案，并通過系統的培訓輔導企業實施，促使方案有效落地。尤其以財務分析、內部控制、風險管理和資本運營等見長，培訓學員過萬名，受到學員普遍好評。
【授課視頻鏈接】
財務管控：http://v.youku.com/v_show/id_XNTQ1OTYwNDA0.html
內 控：http://v.youku.com/v_show/id_XNTQ1OTExMzY0.html
非 財： http://v.youku.com/v_show/id_XNzIwOTQzNDI4.html （有密碼：123123）

【核心課程】
管理人員、MBA班和總裁研修班課程
《非財務人員的財務管理》
《內部控制與風險管理》
《企業IPO上市實務與財務準備》
《股權投資財務盡職調查》
財務人員課程
《內控漏洞識別與財務應對》
《內部控制與風險管理》
《企業財務報表分析與舞弊識別》
《全面預算管理——體系建立與全程實戰》
《企業內部控制審計》
銀行課程
《信貸視角財務報表分析與虛假報表識別》
《商業銀行案件防控和風險管理》
《商業銀行財務分析與管理會計》 

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