【培訓對象】
企業中高級管理人員，審計、內控、調查人員

【培訓收益】
● 學習全球內控管理的COSO模型和塞班斯(SOX)法案 ● 對標華為監管體系不同部門的定位、職能邊界及如何有效協同； ● 掌握華為內控管理的組織、流程、責任設計，針對性搭建企業內控管理體系； ● 解讀華為內控如何“破冰”，如何“以內控促經營，向管理要利潤” ● 學習和研討、演練華為內控管理的“一點兩面三三制” ● 掌握華為內控管理的主要工具，并初步評估內控成熟度 ● 針對全球化（出海）企業的特點，對標華為國際化內控建設實踐 ● 學習華為數字化內控，探索下一步方向

導入1：各國中小企業壽命對比及存活的關鍵是什么？
導入2：大型企業如華為的內部涅槃（央視面對面對華為的采訪片段）
關注點：最高目標是活下去

第一講：風險與風險管理
一、風險及管理
1. 認識風險
案例：北太平洋阿拉斯加海域帝王蟹捕撈，5天時間爆賺70萬
風險：對目標產生影響的一種不確定性
2. 風險的度量：
風險矩陣：可能性、影響度（黑天鵝、灰犀牛）
數據解析：ACFE權威統計結果
3. 風險的一般分類（9大類）
4. 風險的一般應對辦法（4種）
1）規避
2）轉移
3）減輕
4）接受
5. 華為對風險的管理優秀實踐
分類：華為4大風險
1）風險管理融于業務：大部分基于流程管理。以規則的確定性面對未來的不確定性。
2）合規職責邊界清晰：僅指對外合規（包括國內國外）。
3）內控風險定義清晰：能通過內部流程和制度進行管理閉環的風險叫內控風險。
二、內控風險管理
1. 業界內控管理的公認標準：COSO模型
1）COSO模型的5個基本維度
a控制環境（管理基調、經營環境、權責劃分等）
b風險評估（風險控制矩陣、工具評估等）
c控制活動（審批流、SOD、授權、績效評價等）
d信息和交流（信息流情況、系統應用控制測試ITAC等）
e監控（測試等）
2）COSO模型的3個目標：
a經營目標：經營效率效果的提升
b財報目標：財務報告的可靠、準確
c合規目標：合法合規
案例：東芝財務造假案例（管理層集體辭職）
案例：杭州電商小二貪污近億元。
2. 薩班斯法案（SOX）解讀
1）SOX法案緣起與要點（404條款）
2）企業內部控制報告關于管理者責任的體現（沃爾瑪）

第二講：華為內控體系建設歷程和啟示
一、華為監管相關組織的區別與協同
圖解：華為集團組織治理結構圖
1. 內審組織-第三方獨立，偏事后
2. 稽查組織-（前后有變化）隸屬業務，偏事中
3. 內控組織-隸屬財務，偏事前事中
4. 質量組織-隸屬業務，協助業務主管和流程owner管理流程質量
5. 其他組織-如子公司董事會、道德遵從委員會/OEC、HRC等
二、華為內控組織建設歷程
1. 橫空出世（2007-2009）——從華為虛心向IBM學習開始
2. 相敬如“兵”（2010-2011）——內控阻力來自哪里，從哪里入手？
3. 相敬如“冰”（2012-2013）——內控從“要我做”到“我要做”？
4. 相敬如“賓”（2014-2017）——董事會的“3年達標內控基本滿意”要求帶來了什么？
5. 融于業務（2018-）——數字化、智能化
三、華為內控體系建設-一點兩面三三制
1. 一點：華為內控目標-促經營，防腐敗
案例1：超合同界面交付審視——以內控促經營，向管理要利潤
案例2：華為慧通管理——舞弊三角理論，壓縮腐敗空間
2. 兩面：流程體系建設+責任體系建設
1）以改進為核心的流程體系建設（流程建設5問）
2）以問責為核心的責任體系建設（華為全球責任體系分解）
互動討論：為什么華為是以問責為核心的責任體系建設？您的企業是如何做的？
3. 三三制：三個角色，三個工具
1）內控三道防線三個角色：
a業務管理者/流程管理者（BO/PO）
b業務控制人和流程控制人（BC/PC）
c內審部（IA）
2）內控三大工具
a遵從性測試（CT）
b主動性審視（PR）
c半年度控制評估（SACA）
案例討論：三個角色用三個工具的日常協同
四、華為內控管理工具包（6大包）
工具一：關鍵控制點（KCP）
使用要點：精準找到流程的關鍵控制環節
案例與討論：采購流程的KCP識別與分析
工具二：職責分離（SOD）
設計要點：一個角色不做相互沖突的兩件事
模型：職責分離矩陣
工具三：遵從性測試（CT）
工具四：主動性審視（PR）
1）流程設計情況審視
2）流程執行情況審視
3）內控工具質量審視
案例與討論：重復PO/PR主動性審視案例與分析
工具五：半年度控制評估SACA（5要素）
1）報告對象
2）基本步驟
3）評級標準（內控成熟度）
4）問卷
5）評級方法
工具六：風險改進與閉環（RT）
——華為內控系統（BCIT）：SOD/KCP/CT/PR/SACA/RT之間相互協同與承載
大型場景演練：分組輸出成熟的CT報告、PR報告、SACA報告

第三講：華為內控全球化的挑戰和應對
一、業務全球化給內控建設帶來的壓力和挑戰
1. 全球矩陣式結構下多維度內控管理的挑戰
2. 內控語言/工具/匯報全球化的挑戰
3. 內控風險屬地化，一國一策的挑戰
應對：如何設計全球化的內控管理模式？
二、全球內控高目標達標壓力的挑戰
1. 不同區域，現狀不一，目標相同
2. 不同業務，階段不同，目標相同
應對：如何拉其集團內控目標的管理節奏？
三、審計的挑戰
1. 審計評估周期與業務自評周期不一致
2. 審計項目點的發現與評估面的沖突
3. 規模性腐敗案件對內控成熟度的影響
案例研討：審計VS業務，內控成熟度的評估以誰的結果為準？
應對：如何拉齊不同監督部門的口徑？
實戰演練：你是華為海外中東地區部的內控負責人，區域下屬13個國家/代表處，情況非常復雜，多平臺，多業務，多國家，內控成熟度不一，請你沉浸式組織該地區部的SACA評估，并定稿結果。SACA報告至少包括以下內容：
1）地區部的整體內控成熟度
2）地區部TOP3的重要問題
3）分國家的簡單點評

第四講：內控數字化及下一步發展啟示
一、華為內控的數字化發展過程
1. 內控概念化階段：2008年-2011年
2. 內控規范化階段：2012年-2013年
3. 內控集成化階段：2014年-2017年
4. 內控數字化階段：2017年-至今
二、華為內控數字化關鍵點解讀
1. 背景：
1）業務發展的需要
2）全球合規建設的要求（數據隱私保護等）
3）精兵簡政與提效
2. 主要工具
1）內控數字化探針
2）內控數字化模型
3）內控風險大屏化下的快速測試與預警
3. 全球化的內控聯動
三、新形勢下華為內控體系的變化
1. “內憂外患”下的華為業務組織變陣（成立多個軍團突圍）
2. 華為內控組織及工具的優化
3. 華為區域監督型子公司董事會的運作
4. 合規已經是華為新的戰場
四、華為內控體系建設實踐的總體啟示
1. 內控是一個系統工程
2. 內控核心要提供價值
3. 內控永遠沒有100分
4. 華為一點兩面三三制值得所有企業學習
 

喬木老師 企業風險管理與合規專家
18年大型企業內外風險管理實戰經驗
清華大學EMBA（在讀）
中國企業陽光誠信聯盟特聘專家
華為連續金牌團隊獲得者
曾任：華為 | 區域/事業群內控總監、子公司合規董事
曾任：隆基綠能（光伏龍頭）| 集團審計監察中心總經理
曾任：快手 | 廉政合規部國際化總監
擅長領域：企業內控（風險管理、內部審計）、企業審計、反舞弊調查、海外合規管理等
★ 構建監管體系：以全局視角，融合審查控、合規，搭建和完善3個千億級企業監管體系
★ 支持海外業務：熟悉海外業務合規體系，為快手、華為制定海外業務合規計劃，支持百億規模海外業務順利開展
★ 分享先進方法：外企/央企/頭部民企 + 多年海外的工作經歷，讓老師深刻理解不同的企業管理文化、國家地區文化，沉淀了風控合規先進方法論，多次受邀出席陽光誠信聯盟、反舞弊聯盟、互聯網廉政研究院等組織/協會峰會，作為嘉賓分享

實戰經驗：
喬木老師深耕企業風險管理領域18年來，從結合企業各類業務場景的內部控制與企業風險管理，到支持業務海外順利開展的合規管理均有豐富的實戰經驗：
內——全面建立業務風險管理體系
【業務風控管理面廣、跨度大】曾管理華為中東地區10個國家50+億美金體量的業務內外風險控制，覆蓋華為運營、企業、終端3大業務。
【互聯網模式和華為管理模式成熟】曾全面負責華為云和計算事業群內控與風險管理工作，搭建全球團隊，建設COEE和BP能力，成績卓越，晉升成為華為最年輕的子公司董事
【審計監察流程程序系統化】曾為隆基綠能等龍頭企業引入華為工作方法論，厘清組織邊界，優化審計調查程序，建立后臺支撐部門、大數據分析模型，有效覆蓋各業務領域審計監察工作。
外——有力支持海外業務合規
【制裁背景下的業務合規支持】華為被制裁背景下，作為區域合規官和董事，保障非洲地區肯尼亞，烏干達，盧旺達，坦桑尼亞，布隆迪等多個國家/地區業務合規，支持華為該地區10億美金體量合規風險管理。
【從無到有創建和管理海外廉政合規業務】結合快手短視頻出海在巴西印尼土耳其等地的快速發展，從海外廉政合規團隊建設、國際化風險地圖搭建，到海外案件查處，再到風險閉環推進，實現快手短視頻海外廉政合規業務的從零到一，獲得集團級創新先鋒獎等多項榮譽。

企業業務的風險管理，不僅限于流程和體系的建設，更應在于企業的每一位員工心中建立廉潔的文化與生態：
——查舞弊案件
01-帶隊在華為、快手查處多起流程合規和舞弊案件，并在全球范圍內多次宣教賦能，擴大廉政文化影響力
02-帶隊為隆基綠能每年調查案件近30起，審計項目近60個，有效威懾，查漏補缺，為企業挽回經濟損失過億元。
——建廉潔文化
01-每年為隆基綠能組織《華為內控與企業風險管理》，《企業反舞弊實踐》等課題培訓近30場，對外供應商回訪近50場，并建立企業反舞弊廉潔指數調研，暢通集團舉報體系，有力支撐集團反腐倡廉工作。
02-為快手開展《廉政文化建設》、《合規管理》等課程培訓培訓20+場次，培養員工廉潔工作思維與態度，建設反腐廉潔企業文化

主講課程：
《對外合規管理》
《內部審計實務》
《企業四大風險管理》
《向華為學優秀的內控體系建設實踐》
《企業反舞弊調查與管理》
《向華為學管理-方向大致正確，組織充滿活力》

 

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